Servicios destinados a clientes minoristas

Intermoney Valores, sv puede prestar a clientes minoristas cualquiera de los servicios que figuran en el cuadro siguiente, pudiendo también prestarse una combinación de los mismos.

SERVICIOS DE INVERSIÓN

  • Recepción, transmisión y ejecución de órdenes
  • Gestión discrecional de carteras
  • Asesoramiento en materia de inversión

SERVICIOS AUXILIARES

  • Custodia y administración de instrumentos financieros
  • Servicios de cambio de divisa cuando estén relacionados con la prestación de servicios de inversión

Requisitos mínimos para la prestación del servicio

La prestación de cualquier servicio a un cliente minorista exige de la firma previa del correspondiente contrato; de forma adicional determinados servicios de inversión exigen otros requisitos previos como son:

  • Recepción, transmisión y ejecución de órdenes
    • Aportación de la información necesaria para llevar a cabo la “identificación del cliente” desde el punto de vista de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.
    • Cuando el servicio se realice sobre instrumentos financieros complejos Test de Conveniencia.
  • Gestión discrecional de carteras
    • Aportación de la información necesaria para llevar a cabo la “identificación del cliente” desde el punto de vista de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.
    • En todo caso se debe cumplimentar el Test de Idoneidad.
  • Custodia y administración de instrumentos financieros
    • Aportación de la información necesaria para llevar a cabo la “identificación del cliente” desde el punto de vista de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.